Häufige Fragen

Eine Zusammenstellung der häufigsten Fragen und Antworten (FAQ) zur SAQ Zertifizierung Kundenberater Bank.

Ist mein Zertifikat noch gültig?

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Die Laufzeit Ihres Zertifikates steht auf dem Dokument selbst. Sollten Sie dieses nicht mehr besitzen, gibt Ihnen das Team Kundenberater Bank gerne Auskunft. Damit das Zertifikat seine Gültigkeit behält, muss der Zertifikatsinhaber ausserdem die Anforderungen gemäss Prüfungsreglement erfüllen.

Kann ich eine Verlängerung der Einreichefrist meiner Rezertifizierungsmassnahmen beantragen?

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Ja, Sie können einen begründeten Antrag via Aktivieren Sie JavaScript um diesen geschützten Inhalt zu sehen. für eine maximale Verlängerung von 3 Monaten stellen.

Kann mein ungültiges Zertifikat reaktiviert werden?

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Wenn Sie die Zertifizierungsanforderungen nicht mehr erfüllen, wird das gehaltene Zertifikat per sofort ungültig (z.B. berechtigte Rolle verlassen). Das Zertifikat kann zu einem späteren Zeitpunkt reaktiviert werden. Alle Informationen zur Reakivierung in den "Richtlinien zur Reaktivierung", sowie der "Antrag zur Reaktivierung" finden Sie weiter unten bei Dokumente.

Kann ich mit meinem Zertifikat in ein anderes Zertifizierungsprogramm wechseln (Passerelle)?

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Ein vereinfachter Wechsel (Passerelle) ist bei folgenden Zertifizierungsprogrammen möglich:

CWMA -> PK, IK, Affluent Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich
Affluent -> PK, IK Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich
IK -> PK Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich
CCoB -> KMU Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich
PK -> IK Passerelle mit schriftlicher GAP- und mündlicher Prüfung möglich
KMU -> CCoB Passerelle mit schriftlicher GAP- und mündlicher Prüfung möglich
Affluent -> CWMA Passerelle mit schriftlicher GAP- und mündlicher Prüfung möglich

Dazu muss der Antrag Passerelle ausgefüllt und bei SAQ eingereicht werden. Weitere Informationen finden Sie im jeweiligen Zertifizierungsprogramm.

Wie kann ich ein Duplikat meines Zertifikates bestellen?

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Duplikate von gültigen Zertifikaten können bestellt werden, sofern der Zertifikatsinhaber die Voraussetzungen zur Zertifizierung immer noch erfüllt. Für die Erstellung des Duplikats werden CHF 100 in Rechnung gestellt. Senden Sie den Antrag Bestellung Duplikate an Aktivieren Sie JavaScript um diesen geschützten Inhalt zu sehen..

Meine Adresse, Arbeitgeber oder Personalien haben sich seit meiner letzten SAQ Zertifizierung geändert. Wie kann ich dies melden?

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Bitte verwenden Sie hierzu unser Online-Formular, damit Ihre Angaben aktualisiert werden können.

Wo kann ich Rezertifizierungsmassnahmen absolvieren?

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Nebst dem Angebot unserer Netzwerk-Partner werden diverse weitere Kurse für die Rezertifizierung anerkannt. Eine Übersicht dazu finden Sie hier.

Welche Abschlüsse/Diplome sind SAQ anerkannt und können für eine Erstzertifizierung angerechnet werden?

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Das HFBF-Diplom ist, je nach Ausstellungsjahr, als Ersatz für die schriftliche SAQ Prüfung akzeptiert. Anfragen dazu können direkt an die SAQ gerichtet werden. Für die Zertifizierungsprogramme KMU, CCoB und CWMA ist trotz der Anrechnung zusätzlich eine Gap-Prüfung abzulegen.

Wie viele Versuche habe ich für die SAQ Prüfungen?

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Bei jeder Prüfung und Teilprüfung sind 3 Versuche zugelassen.

Wann und wie kann ich meine Rezertifizierung beantragen?

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Der Antrag zur Rezertifizierung kann frühestens drei Monate vor Ablauf des Zertifikates bei SAQ eingereicht werden. Informationen zu den einzureichenden Dokumenten finden Sie hier.

Muss ich SAQ meine abgelegten Rezertifizierungsmassnahmen laufend melden?

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Nein, die abgelegten Massnahmen sind durch den Kandidaten aufzubewahren. Die Nachweise (24 Lernstunden) sind erst zum Zeitpunkt des Rezertifizierungsantrags bei SAQ einzureichen (3 Monate vor Ablauf des Zertifikats).

Bleiben meine abgelegten Prüfungen im Falle eines Arbeitgeberwechsels gültig?

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Bestandene SAQ Prüfungen (Teilprüfungen oder reguläre Prüfungen) haben eine Gültigkeit von 3 Jahren. Dies gilt arbeitgeberunabhängig.

Erhalte ich durch meinen Mutterschaftsurlaub eine Fristverlängerung für die Rezertifizierung?

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Im Falle von Mutterschaftsurlaub wird den Kandidatinnen eine Fristverlängerung von 6 Monaten gewährt.

Kann ich als unabhängiger Vermögensverwalter CWMA zertifiziert werden?

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Ja, sofern Ihre Rolle dem von SAQ definierten Profil CWMA entspricht und Ihr Arbeitgeber einer SRO angehört oder eine FINMA-Bewilligung besitzt.

Dokumente

Downloads

Zertifikatsprogramme
Wealth Management Advisor CWMA PDF (195 kB)
Affluent Kundenberater PDF (159 kB)
Individualkundenberater PDF (178 kB)
Privatkundenberater PDF (179 kB)
Certified Corporate Banker CCoB PDF (202 kB)
KMU Kundenberater PDF (199 kB)
Prüfungen
Prüfungsreglement PDF (371 kB)
Allgemeine Rollenprofile PDF (85 kB)
Prüfungen > Rechtsmittel
Leitfaden Rechtsmittel PDF (219 kB)
Antrag Einsichtsnahme DOCX (137 kB)
Antrag Einsprache schriftliche Prüfung DOCX (145 kB)
Antrag Einsprache mündliche Prüfung DOCX (150 kB)
Antrag Rekurs DOCX (137 kB)
Antrag Beschwerde DOCX (138 kB)
Rezertifizierung
Checkliste Rezertifizierung PDF (118 kB)
Antrag zur Rezertifizierung DOCX (144 kB)
Übersicht Anbieter Rezertifizierungsmassnahmen PDF (160 kB)
Bankenstandard
Empfehlung SAQ Personenzertifizierungen durch SBVg PDF (63 kB)
Factsheet: SAQ Personenzertifizierung Kundenberater Bank PDF (129 kB)
Anerkennung Rezertifizierungsmassnahmen
Antrag Anerkennung Rezertifizierungsmassnahmen DOCX (126 kB)
Richtlinien zur Einreichung von Rezertifizierungsmassnahmen PDF (198 kB)
Muster Einreichung von Rezertifizierungsmassnahmen XLSX (28 kB)
FAQ
Antrag Reaktivierung DOCX (141 kB)
Bestätigung Arbeitgeber DOCX (129 kB)
Bestellung Duplikat DOCX (132 kB)
Antrag Passerelle DOCX (137 kB)
Richtlinien zur Reaktivierung eines ungültigen Zertifikates PDF (523 kB)

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